資產(chǎn)管理
受托管理
華泰資產(chǎn)根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求和公司章程開展保險資金受托管理業(yè)務(wù)，華泰資產(chǎn)2005年1月獲得保監(jiān)會批準(zhǔn)的保險資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)牌照，2005年8月獲得人社部批準(zhǔn)的企業(yè)年金投資管理人業(yè)務(wù)資格，自2006年試點(diǎn)開展受托第三方保險機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)，具備十余年受托管理經(jīng)驗(yàn)。
資管產(chǎn)品
公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，構(gòu)建了完善的產(chǎn)品管理制度、全面的產(chǎn)品管理體系、信息披露報(bào)告體系和客戶利益保障體系：
(一)落實(shí)資產(chǎn)托管機(jī)制。所有產(chǎn)品均委托托管銀行負(fù)責(zé)清算交割，并按照產(chǎn)品合同、產(chǎn)品募集說明書和托管協(xié)議等合同約定，由托管銀行對資產(chǎn)交易行為進(jìn)行監(jiān)督。
(二)建立風(fēng)險隔離機(jī)制。公司在自營、受托與資產(chǎn)管理產(chǎn)品三類業(yè)務(wù)之間建立了有效的資產(chǎn)隔離制度設(shè)立防火墻。
(三) 實(shí)施公平交易機(jī)制。公司始終堅(jiān)持公平交易原則，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求公平對待產(chǎn)品資產(chǎn)及不同產(chǎn)品份額持有人的利益，未直接或者通過第三方的交易安排進(jìn)行利益輸送，切實(shí)保障了各類投資者的合法權(quán)益。
(四) 強(qiáng)化信息披露機(jī)制。公司嚴(yán)格按照相關(guān)合同及監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露，確保產(chǎn)品投資運(yùn)作透明，并有利于產(chǎn)品份額持有人、監(jiān)管部門的有效監(jiān)督。
(五) 有效跟蹤管理機(jī)制。在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，公司忠實(shí)履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，積極進(jìn)行產(chǎn)品投資運(yùn)作，對產(chǎn)品在投資運(yùn)作過程中所面臨的風(fēng)險因素進(jìn)行有效管理，確保產(chǎn)品運(yùn)行平穩(wěn)有序。
(六) 推行產(chǎn)品審計(jì)機(jī)制。公司聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)定期對產(chǎn)品進(jìn)行年度審計(jì)，確保產(chǎn)品符合相關(guān)監(jiān)管和合同約定。審計(jì)機(jī)構(gòu)出具歷年年度審計(jì)報(bào)告，均為無保留意見審計(jì)報(bào)告。
貨幣型產(chǎn)品申購贖回靈活，主要為投資者提供短期現(xiàn)金管理工具，并在保持安全性和流動性的前提下提升組合的收益，屬于風(fēng)險較低的投資品種，其預(yù)期的風(fēng)險水平和預(yù)期的收益率低于固收型產(chǎn)品和混合型產(chǎn)品。
貨幣型產(chǎn)品主要投資于信用級別較高、具有良好流動性的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及法律法規(guī)或中國銀保監(jiān)會認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
“固收+” 系列產(chǎn)品是指以絕對收益為投資目標(biāo)，在配置優(yōu)質(zhì)債券獲取穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)上，尋找包括股票、可轉(zhuǎn)債、量化、定增在內(nèi)的多種資產(chǎn)類別中的“確定性”增強(qiáng)機(jī)會，在承擔(dān)較小波動的前提下，提高產(chǎn)品的整體收益。固收+策略通過調(diào)整股債配置比例，能夠獲得更優(yōu)的風(fēng)險調(diào)整后收益。
公司擁有多年社保基金、年金和銀行保險委托資金等絕對收益型委托資金投資經(jīng)驗(yàn)，管理各類“固收+”策略產(chǎn)品近20年，堅(jiān)持做實(shí)大類資產(chǎn)配置，構(gòu)建了以絕對收益為目標(biāo)的投資決策體系，獲得了穿越市場牛熊周期的穩(wěn)定投資回報(bào)。
權(quán)益型產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例高于80%，產(chǎn)品以絕對收益思路指導(dǎo)原則，重視自上而下的倉位管理，依據(jù)行業(yè)景氣度優(yōu)化行業(yè)配置，遴選競爭壁壘強(qiáng)、基本面優(yōu)的企業(yè)，運(yùn)用股指期貨等工具管理市場風(fēng)險，控制凈值波動及回撤，提升業(yè)績穩(wěn)定性。
華泰資產(chǎn)在投資實(shí)踐中形成了與絕對收益相匹配的股票投資風(fēng)格:高度重視資產(chǎn)配置的戰(zhàn)略作用，強(qiáng)調(diào)確定性、安全性前提下的適度集中投資，逆向研究、順勢投資，重視新的投資品種和投資策略以獲取超額收益，嚴(yán)格風(fēng)險管理，控制回撤。
定增系列產(chǎn)品主要投資于多個鎖定期為6個月的競價型定增，產(chǎn)品線和產(chǎn)品策略豐富，具體包括：1、純定增多頭策略，追求相對收益，以定增投資為主，輔以定增二級策略，獲取超越定向增發(fā)市場平均收益率的回報(bào)；2、固收+定增策略，追求絕對收益，以固收投資為主，定增來做收益增強(qiáng)；3、定增+對沖策略，在定增投資的基礎(chǔ)上，通過股指期貨對沖，追求絕對收益。
華泰資產(chǎn)定增團(tuán)隊(duì)深耕定增市場多年，定增投資經(jīng)驗(yàn)豐富，投研體系和團(tuán)隊(duì)配備完善。近10年參與定增項(xiàng)目接近150個，參與規(guī)模超過300億元，收益顯著跑贏滬深300。2020年定增新規(guī)以來，華泰資產(chǎn)參與定增項(xiàng)目報(bào)價和中標(biāo)數(shù)量均位于市場前列，為定增投資的頭部機(jī)構(gòu)。
港股通系列產(chǎn)品通過港股通參與港股市場，分享在香港上市的公司帶來的成長機(jī)會。
華泰資產(chǎn)港股通產(chǎn)品由中國人壽富蘭克林資產(chǎn)管理有限公司作為投資顧問，包含絕對收益策略和相對收益策略兩款產(chǎn)品。國壽富蘭克林在2005年獲得原中國保監(jiān)會批準(zhǔn)在香港成立資產(chǎn)管理公司，作為中國境外最大的機(jī)構(gòu)投資者之一，保險資金投資管理經(jīng)驗(yàn)豐富。
華泰資產(chǎn)作為專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，在證券市場上有著豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，可為保險、銀行等機(jī)構(gòu)客戶提供定制產(chǎn)品服務(wù)，投資方案覆蓋：存款型、固定收益型、固收增強(qiáng)型、量化打新型、權(quán)益型等多種策略，投資范圍覆蓋：港股、A股、定增、債券、非標(biāo)資產(chǎn)等。
公司投資團(tuán)隊(duì)秉承絕對收益的投資理念，根據(jù)賬戶性質(zhì)和風(fēng)險容忍度，調(diào)整制定投資計(jì)劃，設(shè)定關(guān)鍵的控制指標(biāo)，嚴(yán)格按照投資計(jì)劃和控制指標(biāo)進(jìn)行交易，投資業(yè)績優(yōu)異，獲得客戶廣泛好評。公司建立了專業(yè)化的投資管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)，共享公司投研、風(fēng)控、運(yùn)營、交易等平臺，共享非標(biāo)優(yōu)質(zhì)投資資產(chǎn)和各項(xiàng)資源，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高效運(yùn)行。
作為公司的戰(zhàn)略創(chuàng)新發(fā)展之一，2018年初公司成立FOF/MOM投資管理部，組建出大類資產(chǎn)配置、基金資產(chǎn)篩選為基礎(chǔ)的投資管理團(tuán)隊(duì)，核心成員多源自于華泰保險集團(tuán)體系內(nèi)的資產(chǎn)配置和投資團(tuán)隊(duì)。
??依托多年的財(cái)、壽險資金管理和豐富的基金投資經(jīng)驗(yàn)，F(xiàn)OF/MOM投資管理部形成了一套投研一體、分級決策、動態(tài)組合監(jiān)控的投資決策流程，致力于打造大類資產(chǎn)配置為核心、多策略基金為載體，量化管理風(fēng)險下的絕對收益目標(biāo)管理能力，努力為客戶提供風(fēng)險預(yù)算定制、長期收益穩(wěn)健的各類投資策略。????
??目前，F(xiàn)OF/MOM投資管理部產(chǎn)品線齊備，涵蓋固定收益型、混合型及權(quán)益型不同風(fēng)險等級下的多類產(chǎn)品、專戶，近年來有效把握住市場節(jié)奏，投資業(yè)績優(yōu)良。
年金業(yè)務(wù)
華泰資產(chǎn)2005年獲得企業(yè)年金基金投資管理人資格、2016年獲得全國基本養(yǎng)老保險基金投資管理人資質(zhì)。年金業(yè)務(wù)是華泰資產(chǎn)乃至集團(tuán)重要的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，配備了經(jīng)驗(yàn)豐富的投研及服務(wù)團(tuán)隊(duì)，成立養(yǎng)老金投資部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、中臺業(yè)務(wù)部，專職為企業(yè)年金、職業(yè)年金和基本養(yǎng)老保險基金服務(wù)，為客戶提供全方位的專業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
項(xiàng)目投資
在項(xiàng)目投資領(lǐng)域，華泰資產(chǎn)建立了卓越的市場形象，已成為行業(yè)內(nèi)最具影響力的項(xiàng)目投資者。
華泰資產(chǎn)是行業(yè)內(nèi)最早開展項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)的公司，自2010年公司首次設(shè)立保險債權(quán)投資計(jì)劃至2019年末，合計(jì)注冊保險債權(quán)投資計(jì)劃68個、規(guī)模達(dá)2108億元，備案/注冊項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃7個、規(guī)模達(dá)195億元。公司存續(xù)項(xiàng)目投資規(guī)模超過千億。
股權(quán)投資
公司于2015年12月16日獲得保險機(jī)構(gòu)投資管理能力備案（保監(jiān)資備[2015]97號），符合《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》及《關(guān)于保險資金投資股權(quán)和不動產(chǎn)有關(guān)問題的通知》關(guān)于保險機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的相關(guān)規(guī)定。
公司作為華泰集團(tuán)內(nèi)部統(tǒng)一開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)的平臺，除實(shí)現(xiàn)華泰集團(tuán)內(nèi)部的股權(quán)投資配置目標(biāo)外，亦致力于積極開拓外部資金客戶，為外部保險資金特別是中小保險企業(yè)提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司旨在為華泰集團(tuán)的整體發(fā)展戰(zhàn)略作出貢獻(xiàn)的同時，不斷鞏固公司作為市場化資產(chǎn)管理服務(wù)提供商的行業(yè)定位。
公司股權(quán)投資重點(diǎn)關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型驅(qū)動下的戰(zhàn)略新興行業(yè)的投資機(jī)會，擬重點(diǎn)投資于先進(jìn)制造、半導(dǎo)體、企業(yè)服務(wù)、大消費(fèi)等行業(yè)領(lǐng)域，且具備一定規(guī)模的、較為穩(wěn)健的中后期項(xiàng)目，并適當(dāng)布局具有發(fā)展前景優(yōu)勢的中早期新興產(chǎn)業(yè)。
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